在企业合规建设与管理中，应重点把握并处理好一些重大关系,保障企业合规工作顺利推进,发挥合规引领企业创新发展的积极作用。
一、合规性与合法性的关系
有些人肯定了“合规”的合法性,忽视了“合规”的科学性，用于指导实践是片面而有害的。
“合法性要求”,是企业合规的第一要求,但不是唯一要求，必须以“科学性要求”为目标导问。
“科学性要求”,是企业合规的最高要求，但同样也不是唯一要求,必须以“合法性要求”为基础条件。
合法性与科学性相结合,也即依法合规与科学合规相结合,是企业合规的基本原则、逻辑主线和最佳效果。
二、守规矩与建规范和用规则的关系
许多人以为企业合规仅仅是“守规矩”,忽视了还要“建规范”和“用规则”,这是片面的。
所谓“守规矩”,主要是指遵守和遵循法律规定、运行规则、道德规范、发展规律。
所谓“建规范”,主要是指创建和创新既符合社会性与时代性要求又适合本企业实际的制度、机制、流程、办法、规程、标准以及量化指标等的系统性规范。
所谓“用规则”,主要是指在遵循和遵守“规矩”、“规范”等规范性和规律性要求的基础上,用好“规矩”和“规范”蕴含的“规则”和规律服务企业和社会发展。
在企业合规建设与管理中,要注意“守规矩”与“建规范”和“用规则”的有机统一。
三、管合规与用合规的关系
企业管好合规固然没错，但仅止于“管”,而不善“用”，也就没有完全理解企业合规的本质要求。
所谓“管好合规”,主要是指管住合规风险，确保企业“不出事”。
所谓“用好合规”,主要是指用好合规赋能，支持企业“办成事”。
“管好合规”是“用好合规”的前提,“用好合规”是“管好合规”的结果。二者是辩证统一、相辅相成的关系。
企业合规,直接目的还在“保安全，促发展”,根本目的还在于服务促进企业和社会更好发展。离开发展谈合规没有意义。因此,要坚持“学以致用,知行合一”,优先于“管”,贵在善“用”。
四、内部管与外部管的关系
企业在运用自身力量加强合规管理的同时,还应借助外部力量加强合规监督。
所谓“内部管理”,主要是指企业在合规方面进行自我管理。
所谓“外部监督”,主要是指企业在合规方面加强外部监督。
企业合规的内部管理与外部监督,是相辅相成的辩证统一的关系。
企业在优先搞好自我管理的同时,要接受政府监管和社会监督:还可以借助外部力量对本企业合规工作进行必要的咨询、顾问、培训、辅导、测评、评估、论证、审计乃至托管等服务。
企业在加强合规建设与管理中,善用内外力量,可以起到降成木、提效能、促发展的积极作用。
五、专业管与综合管的关系
在企业内部,加强合规建设与管理,不是哪一个部门或者哪几个人的事情，而是企业自上而下全体人员的共同责任。但职责分工应有不同,尤其要处理好专业管与综合管的关系。
所谓“专业管”,主要是企业直接从事经营活动的有关业务部门及其人员结合本部门、本环节、本岗位,对所从事的工作及其相关的行为、制度利程序是否合规进行专业化管理，并承担主体责任和直接责任。
所谓“综合管”,主要是企业从事合规管理以及与合规管理紧密相关的有关综合部门及其人员结合本部门、本环节、本岗位,对企业各部门、各环节、各岗位及其人员从事经营活动相关的行为、制度和程序是否合规进行综合性管理,并承担监督责任和间接责任。
企业合规“专业管”,除了必须贯彻企业整体合规性要求之外,还要结合所从事从事经营活动相应的专业知识、技能和经验,对本部门、木环节、本岗位工作及其相关的行为、制度和程序的合规性进行直接管理。专业性特征比较明显。
企业合规“综合管”,主要是推动、引导和服务企业各部门、各环节、各岗位及其人员,将企业整体合规性要求贯彻落实到各部门、各环节、各岗位的实际工作之中,形成全员合规的良好局面。综合性特征比较明显。
企业合规“专业管”与“综合管”都非常重要，二者应紧密衔接、互相配合，而不能相互替代，更不能管理落空、管理失效。
六、民主管与集中管的关系
企业合规,人人有责,每个员工都有权利、义务和责任积极参与企业合规的决策、管理与监督中来。但要始终坚持依法管理与科学管理企业合规的基本原则,搞好企业合规建设与管理的民主与集中。
所谓“民主管”,主要是指企业应保障全体员工积极参与企业合规相关决策、管理与监督活动的民主权利，鼓励员工在加强自我合规的同时积极主动的为企业整体合规建言献策,发挥其参谋建议利监督执行的积极作用。
所谓“集中管”,主要是指企业应由合规组织主管领导和合规管理相关综合部门以及党群组织集中各部门、各环节、各岗位及其人员对于企业整体合规或者部门、环节、专题性的局部合规提出的意见和建议,对其中符合合法性、合规性、合理性的意见和建议予以采纳并付诸实施,发挥集思广益和群策群力的的积极作用。
企业合规“民主管”和“集中管”,都是企业民主管理与科学管理在合规领域的直观表现形式,二者是相辅相成、辩证统一的关系,不可偏废。在正确处理“民主管”与“集中管”二者关系中,尤其应特别注重发挥企业党组织的领导作用,同时发挥好工青妇组织、工会组织的引导作用和职工代表大会的积极作用。
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