01
什么是合规？
答：公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等。
02
什么是合规风险？
答：是指公司级员工在经验管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
03
什么是合规管理？
答：公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
04
合规是合哪些“规”？
答：一般而言，合规的“规”包括三层含义，第一层是企业在经营管理过程中要遵守法律法规；第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度，包括企业商业行为准则的规章；第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等。
05
合规等于合法吗？
答：合规不等于合法，两者概念的内涵与外延明显不同，合规包含合法，但两者并不等同。
06
合规与法务有何区别？
答：简单而言，法务的角色更多被定义为业务的合作伙伴，帮助业务部门实现商业目标。合规的角色除了是合作伙伴，还是内部监管者。合规人员的职责之一，是帮助改进内部政策和流程，当其发现问题时，需要明确指出，并提出改进措施，从而完善企业的合规管理体系。
07
合规与内控有何区别？
答：合规的核心是确保企业各项生产经营活动遵循有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。内控的核心是考察“规”的执行状态，与合规相比，合规注重结果，内控重视过程。
08
企业应该如何建立合规管理体系？
答：企业应建立完善的合规管理体系，该体系应包括合规风险管理、制度建设与执行、合规咨询与审查、合规检查评价与考核、违规问责等有组织、有计划的管理活动。
09
企业合规管理的主要目标是什么？
答：企业合规管理的主要目标是有效防控合规风险和培育合规文化。
10
企业合规管理的重要性是什么？
答：企业合规管理对于企业的长期稳定发展具有重要意义。一是合规管理能够帮助企业防范各种潜在的合规风险，避免因违规行为带来的财务损失和声誉损害。二是合规管理能够提升企业的商业信誉，赢得客户和利益相关者的信任。三是合规管理还有助于企业建立健全的内部控制体系，提升企业的风险管理能力。
11
合规风险等于法律风险吗？
答：合规风险不等于法律风险，二者的内涵外延不同。合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。
12
怎样处理合规管理与企业其他管理体系
之间的关系？
答：企业可统筹协调企业原有的风险管理、内部控制等管理体系或机制，从组织架构、风险管理工具、管理工作及流程方面进行整合，提升企业在合规管理、风险管理及内部控制方面的效率效果。
13
企业合规管理的主要职责有哪些？
答：企业合规管理的主要职责包括：
（1）制定并执行合规政策和程序；
（2）识别和管理合规风险；
（3）进行合规审查和监控；
（4）提供合规培训和咨询；
（5）定期进行合规检查和评估。
14
企业合规管理的主要组成部分分为
哪几个体系？
答：（1）合规义务体系：这是企业合规管理的核心，包括所有与企业运营有关的法律、规定和内部政策。企业需要确保其业务活动遵守这些合规义务。
（2）合规组织体系：企业需要设立专门的合规部门，负责制定和实施合规政策和程序，监测企业的业务活动是否符合合规义务，并对违规行为进行纠正和改善。
（3）风险防范体系：企业需要通过风险评估和管理，预防可能导致违规的风险，从而减少违规的可能性。
（4）合规监控体系：企业需要建立有效的合规监控系统，对其业务活动进行持续的监控，及时发现和处理违规行为。
（5）违规矫正体系：一旦发生违规行为，企业需要采取适当的措施进行矫正，防止类似行为再次发生。
（6）合规评价体系：企业需要定期进行合规绩效评价，以了解其合规管理的效率和效果，并据此进行改进。
15
合规管理的本质及重要节点是什么？
答：合规管理本质上是对企业内部管理的要求，企业以内部规章制度的形式，建立合规政策和流程，进而推动和监督合规制度的实施和落实，从而保证企业的经营行为符合外部规范要求。
合规管理的五大步骤是明确合规环境、评估合规风险、建立合规组织、制定合规制度和履行合规职能。由此产生了合规管理两大重要节点，即外规内化和内规履行。其中内规履行是合规管理的终极途径。
16
合规管理工作应当坚持怎样的原则？
答：《中央企业合规管理办法》第5条规定，中央企业合规管理工作应当遵循以下原则：
（1）坚持党的领导。充分发挥企业党委(党组)领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（2）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
（3）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。
（4）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。
17
合规管理对企业有什么作用？
答：合规管理对企业的三大作用就是：
（1）防控合规风险；
（2）加强规范管理；
（3）构建责任防火墙。
18
企业建立合规管理体系是国家强制性
要求吗？
答：国家并未强制性要求所有企业建立合规管理体系，当前主要是大型央企、国企及民营企业在推进并落实合规管理体系建设的工作要求，但从大环境上，合规管理要求已从金融监管领域扩大到国有企业乃至一般企业。2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息，进一步提升国家对于合规的重视。因此，有条件的企业应建立合规管理体系。
19
企业合规管理有哪些政策依据或指引？
答：《合规管理体系 指南》（GB/T35770-2017）、《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》以及各省、市发布的指引等。
20
企业建立合规管理体系就能免责吗？
答：企业建立合规管理体系不一定能免责。落到实处才能最大限度的避免合规方面的责任，而非仅仅停留在“纸面合规”层面。
21
合规需要重新搭建组织架构吗？
答：如果企业未建立内控、全面风险管理组织架构的，可以单独搭建合规组织架构；如果企业已有内控、全面风险管理组织架构的，可以与原有的风险管理、内部控制等管理体系或机制相互统筹和衔接，并明确合规权责。
22
合规管理的第一责任人是谁？
答：企业主要负责人（例如董事长）是合规管理第一责任人。
23
合规管理负责人是谁？
答：企业相关负责人或首席合规官。
24
董事会的合规管理职责是什么？
答：董事会的合规管理职责主要包括：
（1）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；
（2）推动完善合规管理体系；
（3）决定合规管理负责人的任免；
（4）决定合规管理牵头部门的设置和职能；
（5）研究决定合规管理有关重大事项；
（6）按照权限决定有关违规人员的处理；
（7）合理配置合规管理工作所需的相关资源；
（8）法律法规或公司章程规定的其他合规管理职责。
25
监事会的合规管理职责是什么？
答：监事会的合规管理职责主要包括：
（1）监督董事会的决策与流程是否合规；
（2）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；
（3）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；
（4）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议；
（5）公司章程规定的其他合规职责。
26
经理层的合规管理职责是什么？
答：经理层的合规管理职责主要包括：
（1）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
（2）批准合规管理具体制度规定；
（3）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；
（4）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；
（5）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；
（6）公司章程或者经董事会授权的其他事项。
27
什么是合规管理委员会？
答：合规管理委员会是指承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作的机构。
28
合规管理委员会能否与审计委员会、
风险管理委员会合署办公？
答：可以，如企业董事会已经设立审计委员会、风险管理委员会等类似机构的，可以由上述机构承担相应合规管理职责。
29
下属企业是否需要设立合规
管理委员会？
答：下属重要子企业可以参照省属企业标准设立合规管理委员会，承担相应合规管理职责。
30
规模较小的下属企业可以不设
合规管理委员会吗？
答：可以，企业规模较小的下属企业可以不设合规管理委员会，由经理层承担相应合规管理职责。
31
合规管理负责人的职责是什么？
答：合规管理负责人的职责主要包括：
（1）组织制定合规管理战略规划；
（2）参与企业重大决策并提出合规意见；
（3）领导合规管理牵头部门开展工作；
（4）听取合规管理工作汇报，向董事会汇报合规管理重大事项；
（5）召集和主持合规联席会议，研究重大合规事项；
（6）组织起草合规管理年度报告；
（7）法律法规或公司章程、董事会或合规管理委员会确定的其他合规管理职责。
32
合规管理牵头部门是哪个部门？
合规管理牵头部门需要做什么？
答：企业可以单独设立合规管理牵头部门，也可以明确由法律事务部门或其他相关职能部门为合规管理牵头部门。
合规管理牵头部门的主要职责包括：
（1）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；
（2）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对；
（3）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进；
（4）指导下属企业合规管理工作；
（5）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；
（6）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训，为企业其他部门提供合规咨询与支持；
（7）参与业务部门对商业伙伴的合规调查；
（8）编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告；
（9）组织或协助开展合规培训、合规文化宣传教育工作；
（10）组织开展合规文化建设工作；
（11）合规管理委员会或合规管理负责人交办的其他工作。
33
业务部门需要做好哪些合规管理工作？
答：业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，定期开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改等工作。
34
合规部门与业务部门如何分工协作？
答：合规部门负责组织、协调和监督合规管理工作，为业务部门提供合规支持，如组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。业务部门负责本领域的日常合规管理工作，及时向合规管理牵头部门通报风险事项。
35
什么是合规管理第一道防线？
答：第一道防线为业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门，其工作人员应当承担职责范围内的首要合规责任。
36
什么是合规管理第二道防线？
答：第二道防线为合规管理牵头部门，其主要合规责任是为合规管理相关事务提供专业知识、支持、监督并提出合理质疑，同时也是合规管理体系建设的责任单位。
37
什么是合规管理第三道防线？
答：内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，根据职责为合规管理工作的准确性和有效性提供独立客观的监督检查工作。
38
合规管理需要每个部门设立
合规专员岗位吗？
答：不需要，一般而言，企业规模较小的企业，可以设立合规团队或合规人员兼职岗位，也可以将相应合规管理职责归入法律事务部门或相关职能部门，或者委托外部律师提供合规管理服务。
39
什么是合规重点领域？
答：合规重点领域需要企业根据自身实际情况确定，例如：市场交易、投资管理、合同管理、安全环保、工程建设、财务税收、网络安全、知识产权、商业伙伴等。
40
企业如何选择并确定合规重点领域？
答：企业在确定合规重点领域时，可以结合对本企业面临的各类风险进行优先级排序，将风险较大的业务活动、治理层所关心的重要领域以及经营管理活动中面临的首要问题作为合规重点领域。
41
哪些环节是合规管理重点环节？
答：一般包括制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节以及其他需要重点关注的环节。
42
哪些人员是合规管理重点人员？
答：一般包括管理人员、重要风险岗位人员、境外人员、新入职人员以及其他需要重点关注的人员。
43
什么是合规管理制度？
答：企业合规管理制度是指对企业合规管理活动的制度性安排的统称，一般包含企业合规经营目标和理念以及各业务职能领域活动的制度性规定和要求。
44
什么是专项合规管理制度？
答：专项合规管理制度系针对重点领域制定的管理制度，如反垄断合规制度、反腐败合规制度、数据保护合规制度等。
45
建立合规管理制度的基本原则是什么？
答：建立健全合规管理制度，可以参考以下几项原则：风险导向；公正公开；实用有效；通俗易懂；适度合理；与时俱进等。
46
合规管理制度的框架有哪些？
答：合规管理制度的框架一般包括合规纲领准则、合规管理规范、合规管理工具和程序等。
47
什么是合规管理办法？
答：合规管理办法是合规管理的基本制度，是合规管理体系建设的基础，它明确了合规管理工作的组织架构、职责与责任分工，规定了合规管理工作的重点与机制运行，是开展合规管理工作的依据。
48
规管理办法包含哪些内容？
答：合规管理办法一般包括六部分内容：一是总则；二是合规管理职责；三是合规管理重点；四是合规管理运行；五是合规管理保障；六是附则。
49
什么是合规行为准则？
答：合规行为准则主要是指员工在日常经营行为中应遵守并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。
50
合规行为准则与合规管理制度的联系？
答：合规准则在合规制度体系中占据着重要地位。合规管理制度总体上包括两部分：管理规范和行为规范。前者主要体现为合规工作管理办法及配套实施细则，具体内容是明确部门及其职责、具体工作内容和要求、相应奖惩机制等。后者主要是作为行为总规范的合规准则及重点领域的合规指引文件等。
51
什么是“外规内化”？
答：外规内化是指将外部有关合规要求转化为内部规章制度的一种行为。
52
企业如何做好“外规内化”工作？
答：“外规内化”要求企业动态、及时更新完善企业规章制度，按照合规管理的要求，不断完善以企业章程为核心的企业制度体系。修订完善企业规章制度是外规内化的关键环节，企业应把梳理的内外部合规要求落实在具体的规章制度中。
53
什么是合规风险识别？
答：企业在运转过程中对于存在的或可能发生的风险源进行分析、研判，并收集整理、辨别对应的风险事件或所有风险点，形成合规风险列表，并加以描述、评估，以进一步对合规风险进行监测和控制的系统性活动。
54
哪个部门负责合规风险识别工作？
答：企业合规管理牵头部门负责组织开展合规风险识别和预警，业务部门负责本领域合规风险识别、预警工作。
55
合规风险识别一般遵循哪些步骤？
答：合规风险的识别以合规义务为基础，合规风险识别、更新应从风险发生可能性、风险发生后果严重程度两个维度进行，通过收集梳理相关合规风险点、分析合规风险形成或产生的原因、对合规风险进行分类评估。
56
合规风险识别的工具/方法有哪些？
答：为准确识别企业合规风险，可通过资料收集、零距离访谈、调查问卷、现场考察、调查核实、业务座谈、案例启发等方法对岗位、流程等进行风险识别。
57
什么是合规联席会议？
答：合规联席会议是指为充分沟通合规风险信息，由合规管理负责人负责召集和主持，并联合多部门围绕合规风险内容，通过定期会议等形式研究、协商、指导、共享、部署跨部门的合规管理各项工作的会议。
58
如何建立合规联席会议机制？
答：第一，确定会议参与部门及人员；第二，明确联席会议的职责；第三，明确联席会议的工作规则；第四，确定各部门合规工作职责范围，加强协同配合。
59
什么是合规风险应对？
答：合规风险应对是指企业及各下属企业针对发现的合规风险制定预案，充分调动各相关部门要求其协同配合，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险、降低损失的行为。
60
合规风险应对有哪些措施？
答：一般有规避风险、降低风险、转移风险、接受风险、对冲风险等措施。
61
什么是合规审查？
答：合规审查是指具有合规审查的职能部门依据相应的审查标准和工具对合规审查对象进行审核检查，判断其是否符合合规规范。
62
合规审查是否等同于法律审查？
答：合规审查与法律审查不能完全划等号。二者有所不同：
（1)合规审查强调全面审查，其范围远远广于法律审查，并包括法律审查；
（2）合规审查是对所有合规规范予以审查，但法律审查仅在法律法规实务领域审查。
63
合规审查是企业决策的前提吗？
答：是的，合规审查是规章制度制定修订、重要合同签订、重大事项决策、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，未经合规审查不得提交决策。经合规审查发现存在法律法规明令禁止的不合规内容且无法修改的，合规审查部门应提出否决该相关事项的建议。
64
哪些部门需要参加到合规审查中去？
答：业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门是合规风险管理第一道防线以及第一责任主体，应当在本部门领域和职责范围内开展全面、专业合规审查，合规管理牵头部门负责对各部门提起的合规审查事项进行程序性审查。
65
什么叫容错免责？
答：容错免责是指把是否依法合规作为免责认定的重要依据，在依法合规的情况下宽容员工出现的失误、过失、过错与偏差行为。
66
什么叫合规管理评估？
答：合规管理评估是指定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。
67
合规管理评估需要遵循哪些步骤？
答：合规管理评估一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改等步骤。
68
合规管理需要建立考核评价机制吗？
答：需要。企业需要把合规经营管理情况纳入对各部门和下属企业负责人的年度综合考核。
69
需要聘请律师协助建立合规
管理体系吗？
答：合规管理体系的建设涉及企业方方面面，专业性强，建议聘请律师团队提供专项法律服务。
70
企业合规管理体系如何有效落地？
答：合规管理体系的有效落地，建议要做到：
（1）合规管理组织体系健全，合规职责明晰；
（2）明确全员合规的责任；
（3）制度体系完善，业务流程规范，并充分融入合规要求；
（4）各部门领域识别合规风险，采取应对整改措施，建立日常监测预警和持续改进机制；
（5）违规追责机制、激励约束机制、合规考核机制等有效运行并发挥作用；
（6）合规管理人员配备到位并具备专业合规管理能力，各部门业务人员的日常合规管理意识与能力得到有效提升；
（7）合规监督机制有效运行并切实发挥作用；
（8）要建立信息化管理平台；
（9）要形成企业合规文化，让合规成为全员共识及其日常工作中的行为自觉和习惯。
71
合规管理考核评价在何时开展合适？
答：合规管理考核评价是合规管理保障的重要措施，一般与企业人力资源考核周期一致。
72
合规管理考核评价机制的内容？
答：主要包括
（1）考核评价指标的设定机制；
（2）合规管理体系监督机制；
（3）收集合规考核评价信息的方法和程序；（4）考核评价报告规定；
（5）考核评价沟通机制；
（6）考核评价结果的处理机制等。
73
合规管理评价的结果如何运用？
答：合规管理评价应当与企业其他管理考核相衔接、融合，如与员工绩效考核相融合、与评先选优挂钩，作为干部任用、晋升的重要依据。
74
合规管理需要建立信息化系统吗？
答：需要。信息化可以极大提高企业合规工作的效率，包括各业务部门执行合规流程的效率，以及合规管理部门一站式把握合规程序的效率。
75
合规信息化系统可以与其他系统兼容吗？
答：可以，合规信息化建设是对原有信息化系统进行优化和改造。
76
如何建立信息化系统？
答：企业应先建立合规管理体系，再委托第三方中介机构根据企业的个性业务、进行定制化信息系统建设。
77
什么是合规培训？
答：合规培训是指为使企业员工掌握应知的合规知识、规则和风险防控要求而开展的培训活动。
78
合规培训的目的是什么？
答：增强企业员工全员合规意识，加强对合规经营的学习领会和对合规工作常态化管理，更好地落实企业合规政策，有效防范和降低企业经营中的合规风险，实现全体员工从“要我合规”向“我要合规”的积极转变。
79
需要在哪个阶段开展合规培训？
答：可以在合规管理体系建设前期、中期、后期各个阶段根据合规管理体系建设的需要有针对性开展培训。
80
合规培训的内容是什么？
答：合规培训内容主要包括合规制度和手册、合规基础知识、合规案例等。
81
什么是合规手册？
答：合规手册是指指导企业及员工合规经营的行动指南和基本准则。
82
合规手册有什么作用？
答：合规手册对进一步规范企业和员工行为具有重要的指导作用，能有效推进全面合规管理。
83
什么是合规承诺书？
答：合规承诺书是指企业员工为遵守相关法律法规，以及企业制定的所有合规管理制度的相关规定和要求而出具的承诺书。
84
合规承诺书有什么作用？
答：合规承诺书能明确各岗位员工履职过程中需要遵守的合规事项，增强了岗位人员的合规意识，有利于进一步健全合规管理体系，树立员工合规理念。
85
哪些人员需要签订合规承诺书？
答：全体员工。
86
什么是合规报告制度？
答：合规报告制度是指发生重大合规风险事件后，各部门、管理单位应及时向合规管理牵头部门、分管领导、合规管理负责人或直接向董事长报告。
87
合规报告是否可以与企业的风险管理、
内部控制、法务等其他工作报告合
并编写并上报？
答：可以，具体以企业实际需求为准。
88
什么是合规价值观？
答：合规价值观是企业价值观体系的组成部分，是指树立以合规为导向的企业价值观。企业可根据实际情况明确自身的合规价值观，指导企业依法合规经营。
89
什么是合规文化？
答：合规文化是企业文化的组成部分，是以道德和诚信为内核的企业文化。
90
企业如何建立合规文化？
答：一是要建章立制，奠定合规基础；二是要恪尽职守，增强合规意识；三是要积极引导，增强合规主动性；四是要积极问责，强化合规责任；五是要与薪酬挂钩，强化合规考核；六是要强化执行，提高合规管理。
91
什么是涉案企业合规改革试点工作？
答：涉案企业合规改革试点工作，通俗理解为“刑事合规整改”，是对于能同时满足认罪认罚、能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度、具备启动第三方机制的基本条件等的涉案企业，适用合规改革试点程序。其中，第三方监督评估组织（简称“第三方组织”）将对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。
92
涉案企业合规改革的试点地区有哪些？
答：2020年3月，最高人民检察院在6家基层检察院开展改革试点工作，试点单位分别为上海市浦东新区人民检察院、上海市金山区人民检察院、江苏省张家港人民检察院、深圳市宝安区人民检察院、深圳市南山区人民检察院、山东省临沂郯城县人民检察院。
2021年4月起，最高人民检察院下发《关于开展企业合规改革试点工作方案》，正式启动第二期企业合规改革试点工作，将改革试点范围扩大到北京、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、湖北、湖南、广东等10个省市。
93
涉案企业合规改革试点工作由哪个
部门主导？
答：检察机关。
94
涉案企业合规改革试点工作中常见
罪名有哪些？
答：常见的罪名有商业贿赂、扰乱市场秩序犯罪；生产、销售伪劣产品罪；税收犯罪；地方金融组织犯罪；污染环境罪；破坏自然资源罪；走私犯罪等，具体以当地试点政策为准。
95
涉案企业合规改革试点工作的适用
范围是哪些？
答：适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括企业等实施的单位犯罪案件，也包括企业、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。
96
何时可以提出适用合规改革试点
程序申请？
答：一般在移送审查起诉阶段，检察机关会根据案件实际情况综合考量是否符合企业合规改革试点适用条件，但涉案企业亦可以在主动向检察机关提出适用合规考察机制申请。
97
什么是第三方监督评估机制？
答：涉案企业合规第三方监督评估机制，是指检察机关在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会选任组成的第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为检察机关依法处理案件的重要参考。
98
第三方组织的作用是什么？
答：第三方组织应当要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并明确合规计划的承诺完成时限。对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，提出修改完善的意见建议，并根据案件具体情况和涉案企业承诺履行的期限，确定合规考察期限。在合规考察期届满后，应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告，报送负责选任第三方组织的第三方机制管委会和负责办理案件的检察机关。
99
制定了合规计划就可以适用合规
改革试点程序吗？
答：不是。根据试点改革工作相关政策规定，要同时符合下列条件的涉企犯罪案件，试点地区检察机关可以根据案件情况适用：
（1）涉案企业、个人认罪认罚；
（2）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；
（3）涉案企业自愿适用第三方机制。
100
涉案企业进行合规整改的法律
后果是什么？
答：涉案企业按要求完成合规整改，在考察期内没有发生违反合规承诺要求的情形，可以免予起诉或量刑从轻。
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