摘要创新对中小企业的成长至关重要。然而，中小企业面临着制约其创新产出的不足。本研究探讨信息技术(IT)如何帮助中小企业解决两大不足:技术不足和政府支持不足。IT可以以封闭或开放的方式来实现创新，本研究探讨封闭式创新活动(ITC)与开放式创新活动(ITO)的信息技术使用，如何帮助中小企业克服这两项不足，以达成创新产出。利用内部吸收能力和外部吸收能力元例程的理论概念，本文假设ITC和ITO减少了技术不足和政府支持不足对创新产出的有害影响。此外，本文假设ITC比ITO更有效地减少技术不足对创新产出的有害影响；相反，ITO在减少因政府支持不足而对创新产出的有害影响方面比ITC更有效。本文的实证分析基于墨西哥319家制造业中小企业的独特多年档案数据集，结果基本支持了本文的假设。本文进一步进行了一项探索性分析，揭示了本文理论中包含的几个潜在机制。本文的主要贡献在于解决了IT能力（ITC）与IT导向（ITO）之间的紧张关系，并强调在应对中小企业的技术缺陷和政府支持缺乏方面，这两种IT驱动创新的方法都没有优于对方。相反，中小企业通过适当地定向其IT驱动的创新努力，以封闭或开放的方式来解决特定的缺陷，从而实现更大的创新产出。
01
引言 中小型企业（SME）约占全球组织的90%，它们具有资源有限、认知许可水平低以及招聘专业工人机会少等特点。这些特点导致中小企业相对于大企业在创新方面的不足。尽管信息技术（IT）是应对创新挑战的重要手段，但先前的IT和创新研究通常是在大企业的背景下进行的，研究信息技术如何帮助解决中小企业背景下的创新不足是对文献的重要贡献。
由于企业可以在其边界内或边界之外进行创新，因此本研究将封闭和开放的方法纳入了IT支持的创新方法。本文研究了封闭式创新活动（ITC）和开放式创新活动（ITO）的IT使用如何在帮助中小企业克服与创新相关的不足方面发挥不同的作用。
本文将ITC定义为企业使用内部信息系统促进企业内部创新的程度，将ITO定义为企业利用IT与外部成员合作进行创新的程度。ITC和ITO的优势和挑战突出表明，需要了解（a）ITC和ITO如何帮助中小企业克服创新不足，以及（b）哪种信息技术创新方法能更好地解决中小企业面临的具体创新不足。本文重点关注两个对中小企业特别突出和重要的创新不足，分别是技术不足和政府支持不足。
本文提出了以下研究问题：ITC和ITO如何帮助中小企业克服技术不足和政府支持不足，实现创新产出？为了发展本文的假设，本文借鉴了metaroutines（本文后续将其翻译为元例程）的概念。元例程是吸收能力的微观基础，以及实践例程，它们在组织中表达或执行元例程。由于IT是一种实践例程，它通过数字化企业中的规则、程序、规范和流程来帮助企业执行元例程，因此本文认为ITC和ITO是分别以数字方式执行内部和外部吸收能力元例程的实践例程。本文运用这一理论视角假设ITC和ITO减少了技术不足和政府支持不足对中小企业创新产出的有害影响。此外，本文假设ITC在减少技术不足对中小企业创新产出的有害影响方面比ITO更有效，而ITO在减少政府支持不足对中小企业创新产出的有害影响方面比ITC更有效。本文使用来自墨西哥319家制造中小企业的多年档案数据为本文的假设提供了广泛的支持。此外，本文还进行了探索性分析，以测试理论中包含的几个潜在机制。
理论与假设
2.1内部、外部吸收能力元例程和IT作为实践例程
吸收能力可以分解为两个部分——内部和外部。本文遵循Lewin等人的理论，他们确定了内部和外部吸收能力的基础元例程配置。
对于内部吸收能力，本文关注四个元例程：
（1）促进变化（即促进探索新想法的过程）；
（2）在整个组织内共享知识和卓越实践（即在组织内传播和共享知识）；
（3）反思、更新和复制（即反思、更新和复制组织实践）；
（4）管理内部选择制度（即实施“选择各种项目和活动进行投资并确定如何在其中分配资源”的程序）。
对于外部吸收能力，本文关注两个元例程：
（1）识别和认识外部产生的知识的价值（即监测环境以获取有价值知识的做法）；
（2）向合作伙伴、供应商、客户、竞争对手和顾问学习（即与外部利益相关者互动，向他们学习或共同产生新知识）。
IT是一种实践例程，因为IT通过数字化规则、程序、规范和流程来帮助企业执行元例程。具体来说，ITC是一个执行内部吸收能力元例程的实践例程，它执行前述四个内部吸收能力元例程。ITO是一种执行外部吸收能力元例程的实践例程，它执行前述两个外部吸收能力元例程。
2.2克服技术不足：ITC和ITO的作用
本文认为，ITC减轻了技术不足对中小企业创新产出的负面影响。首先，由于ITC促进了知识共享，从而增强了整个企业对新技术的理解。ITC是通过带着问题的方式来进行过程搜素和知识编纂，进而促进学习，使中小企业能够执行反思、更新和复制这一内部吸收能力元例程。其次，ITC还帮助企业将资源管理和分配到不同的项目，从而促进管理内部选择制度这一内部吸收能力元例程。最后，ITC促进了技术知识的融合，执行了促进变化的元例程。这有助于中小企业探索新想法，从而更好地识别创新机会。因此，本文假设：
假设H1A:ITC淡化了技术不足与中小企业创新产出之间的负相关关系。
本文认为，ITO减轻了技术不足对中小企业创新产出的负面影响。首先，ITO帮助中小企业获取其外部成员的知识，并吸收外部见解以产生创新。其次，中小企业很难将自己塑造成对技术人员有吸引力的雇主。然而，通过与外部成员基于IT的协作获得的知识可以缓解这一不足。第三，ITO有助于搜索和监控外部环境，是外部吸收能力元例程识别和认识外部生成知识价值的表达。因此，本文假设：
假设H1B:ITO淡化了技术不足与中小企业创新产出之间的负相关关系。
相对于ITO，ITC更有利于克服技术不足，因为ITC促进了企业内部知识的学习和转移，这有助于中小企业将这些知识应用于不同的产品，并克服其缺乏专业知识和技能的问题。但ITO是外部吸收能力元例程的数字表达，中小企业可能会发现将外部获得的知识内化和整合到企业中具有挑战性。因此，本文假设：
假设H1C：ITC对中小企业技术不足与创新产出的负相关关系的衰减作用强于ITO。
2.3克服政府支持不足：ITC和ITO的作用
本文认为，ITC减轻了政府支持不足对中小企业创新产出的负面影响。首先，通过促进知识共享，ITC有利于职能部门发现投入和产出替代，使中小企业能够从资源汇集中受益。其次，ITC减少了阻碍知识共享的结构和认知障碍，丰富和更新了中小企业的知识库。此外，ITC能够将复杂的创新过程分解为子任务，并由组织行为者以促进相互联系的方式进行协调，这有利于促进新思想的出现。因此，本文假设：
假设H2A：ITC淡化了政府支持不足与中小企业创新产出之间的负相关关系。
本文认为，ITO减轻了政府支持不足对创新产出的负面影响。首先，由于ITO执行了从合作伙伴、供应商等外部成员那里学习并与外部成员一起学习这一外部吸收能力元例程，因此ITO扩展了中小企业的知识库。其次，ITO促进了中小企业与其外部成员之间的知识流动和互动，这有助于中小企业根据其外部成员的最佳实践调整其流程。因此，本文假设：
假设H2B:ITO淡化了政府支持不足与中小企业创新产出之间的负相关关系。
相对于ITC，ITO促进了中小企业与其合作伙伴之间的合作，因此它扩大了中小企业的知识库，并使中小企业接触到最佳实践，进而帮助中小企业获取多样化的知识来源，以追求创新。但通过ITC获得的知识仅限于中小企业，不能超越中小企业的界限。因此，本文假设：
假设H2C：ITO对政府支持不足与中小企业创新产出的负相关关系的衰减作用强于ITC。
方法 3.1样本和数据收集
本文使用来自墨西哥哈利斯科州319家制造业中小企业的两年独特纵向档案数据。这些数据是由墨西哥政府使用调查问卷收集的。该问卷是通过操作利用现有量表的结构和调整先前文献中的量表来共同开发的。然后通过一个政府机构将问卷分发到中小企业的高级管理人员那里以收集数据，并使用多管齐下的方法核实数据。
3.2变量
3.2.1初创企业的创新产出
本文使用自变量之后一年的中小企业创新产出数据，这种时间滞后减轻了双向因果关系的担忧。创新产出衡量标准反映了中小企业在（a）产品、（b）制造过程、（c）市场（商业化）和（d）行政过程方面的创新产出总数。
3.2.2 技术不足
技术不足、政府支持不足、ITC和ITO变量使用李克特型量表测量。技术不足由五个条目来衡量，这些条目反映了中小企业在多大程度上具有以下特征：（a）缺乏重要的技术信息，（b）无法识别新技术机会，（c）抵制技术变革，（d）员工缺乏技术能力，（e）缺乏掌握最先进技术的培训。
3.2.3 政府支持不足
政府支持不足由四个条目衡量，反映了政府在多大程度上没有向中小企业提供（a）必要的信息支持，（b）在需要时支持进口设备，（c）直接财政支持，如减税和补贴，以及（d）进入新市场的法律支持。
3.2.4 ITC
ITC由三个条目衡量，这些条目反映了（a）信息系统工作人员促进有助于企业内部创新的活动，（b）企业内部软件应用程序的使用促进了有助于创新的活动。（c）在企业内部使用信息系统有助于建立一个有组织的创新过程。
3.2.5 ITO
ITO由四个条目衡量，这些条目反映了中小企业在多大程度上利用信息技术进行协作活动，以追求与以下外部成员的创新：（a）市场领导者，（b）竞争对手，（c）客户和（d）供应商。
3.2.6 控制变量
包括研发费用、企业规模、企业年销售额、行业虚拟变量、所有权虚拟变量（对本国和外国企业进行分类）、用于控制中小企业的非大都市或大都市位置的虚拟变量。
此外本文还进行了共同方法偏差检验，以减轻对共同方法偏差的担忧；以及结构效度检验，以评估量表测量的有效性和充分性。最后本文使用从年度PCA/CFA中获得的因子得分分别作为技术不足、政府支持不足和ITO/ITC的综合衡量标准。所有变量的描述性统计和相关性如表2所示。
实证结果 4.1计量模型和估计结果
由于创新总数是具有离散非负整数值的计数变量，因此本文使用计数回归模型来检验假设。具体来说，本文使用泊松回归模型。
在表3的模型2中，ITC与技术不足的交互作用显著且正，而ITO与技术不足的交互作用不显著。因此，假设H1A得到支持，但假设H1B不被支持。本文对交互作用系数之间差异的显著性进行了Wald检验。由于Wald检验显著，因此支持假设H1C。
在表3的模型2中，ITC与政府支持不足的交互作用和ITO与政府支持不足的交互作用呈显著正相关。因此，假设H2A和H2B得到支持。Wald检验表明，ITO与政府支持不足的交互作用显著高于ITC与政府支持不足的交互作用。因此，支持假设H2C。
4.2内生性和稳健性检验
本文遵循四种不同的方法来解决内生性问题。
首先，为了解决样本选择偏差问题，本文进行了Heckman（1979）的两步计量经济学程序。本文创建了一个二元变量，即开放和封闭式创新活动的IT总使用量（TOCI），总和高于样本平均值为1，否则为零。本文估计了TOCI（作为因变量）的概率模型，使用平均行业水平ITC和平均行业水平ITO（不包括焦点企业）作为中小企业层面的工具变量。本文通过使用第一阶段的估计值计算逆米尔斯比率来考虑内生性。在第二阶段，本文使用泊松回归模型来估计创新产出作为其决定因素的函数，并将逆米尔斯比率作为额外的控制变量。在所有估计中，逆米尔斯比率在统计学上不显著，即不存在样本选择偏差问题。如表3所示，第二步（模型4）的结果与主要结果（模型2）相似。
其次，本文使用倾向得分匹配方法来解决由于企业自我选择ITC和ITO而导致的任何其他样本选择偏差问题。本文通过使用先前创建的二元变量TOCI来估计倾向分数。根据最近邻匹配算法，将处理组（TOCI=1）中的SME与控制组（TOCI=0）中的相应SME进行匹配，然后使用匹配的样本进行分析。结果见表5模型1，获得了定性相似的结果。
第三，本文通过使用两步广义矩量法（GMM）估计两种不同的泊松模型来解决双向因果关系和同时性问题。在第一个模型中，本文认为ITC和ITO是内生的。在第二个模型中，本文认为ITC、ITO和技术不足是内生的。表3中的模型6和表5中的模型2显示的结果均与本文的主要分析结果相似。
第四，本文交换了模型中的因变量和自变量，以创新产出为自变量，以ITCt+1、ITOt+1、技术不足+1为因变量进行检验。结果见表B1，创新产出的回归系数均没有统计学意义。因此双向因果关系不是主要问题。
第五，由于本文关注的是交互效应，因此内生性不是一个问题。正如先前的研究所指出的，与主效应估计相比，交互效应受偏差的影响较小。
第六，本文又进行了三次稳健性分析。首先，本文将上一年的创新作为控制变量，以解释上一年的创新对当年创新的潜在影响。表5中的模型3显示的结果与主要结果相似。其次，本文分析了仅一年（t+1年）的因变量和自变量的数据。表B2显示的结果与主要结果相似。此外，本文通过合并两年的数据并使用虚拟变量来表示年份来重复分析。表B3显示的结果与主要结果相似。
最后，本文使用回归校准方法评估了测量误差将如何影响本文的结果。本文使用三种不同水平的测量误差方差进行了三次稳健性分析：5%、10%和15%。如表6所示，结果基本上没有变化。
4.3.潜在机制的探索性分析
本文对假设背后的机制进行了探索性分析。本文使用来自同一数据集的变量作为其中四种机制的代理。对于本探索性分析中的所有模型，本文使用了从自变量到因变量的时间滞后来减轻双向因果关系问题。结果如表B5所示。
第一，作为变量“促进变化”的代理，本文使用创意生成（以在中小企业的不同部门之间产生创意的小组活动的频率来衡量）。与本文的理论一致，在创意生成模型中，ITC具有正且显著的系数。相比之下，ITO不显著。
第二，作为变量“在整个组织内共享知识和卓越实践”的代理，本文使用跨职能知识共享（以来自不同职能的员工共享技术知识的次数来衡量）。根据本文的分析，在跨职能知识共享模型中，本文发现ITC具有正且显著的系数。相比之下，ITO不显著。
第三，作为变量“反思、更新和复制”的代理，本文使用了“技术培训”变量，用技术培训计划的可得性来代理。与本文的理论一致，在技术培训模型中，ITC具有正且显著的系数。相比之下，ITO不显著。
第四，变量“向合作伙伴、供应商、客户、竞争对手和顾问学习并与之一起学习”使用战略联盟（以中小企业战略联盟的数量来衡量）来代理，它涉及与外部组织互动以向他们学习或共同产生知识。与本文的理论一致，在战略联盟模型中，ITO具有正且显著的系数。相比之下，ITC不显著。
讨论 5.1结论
本文的主要结论如下：
（1）ITC淡化了技术不足与创新产出之间的负相关关系，以及政府支持不足与创新产出之间的关系。相比之下，ITO淡化了政府支持不足与创新产出之间的负相关关系，但并未减弱技术不足与创新产出之间的关系。
（2）ITC对技术不足与创新产出负相关关系的衰减作用强于ITO。
（3）ITO对政府支持不足与创新产出的负相关关系的衰减作用强于ITC。本文的研究结果对内生性和其他测试是稳健的。本文的探索性分析揭示了本文的理论中包含的几个潜在机制，并表明ITC和ITO分别促进了内部和外部吸收能力元例程。
5.2理论贡献
本文通过展示ITC和ITO在帮助中小企业减轻技术和政府支持不足的有害影响方面的不同之处，解决了ITC和ITO的紧张关系。本文的研究结果表明，在解决这两种创新不足方面，任何一种IT创新方法都没有优于另一种方法。相反，中小企业通过以封闭或开放的方式定位其信息技术支持的创新工作，以解决特定的不足，从而实现更多的创新产出。
END
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